Điều luật nhắc tới "Đối tượng báo cáo"

63 điều thuộc 9 văn bản · trang 1/3 · xem định nghĩa

• Điều 7. Đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15

  …có trách nhiệm sau đây: a) Phổ biến kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền trong nội bộ Bộ, ngành mình và đến các đối tượng báo cáo thuộc phạm vi quản lý, đồng thời có biện pháp nhằm giảm thiểu rủi ro đã xác định; b) Cập nhật rủi ro về rửa tiền dựa trên việc triển khai kế hoạch thực hiện sau đánh giá hoặc khi có rủi ro phát sinh thu…

• Điều 10. Thông tin nhận biết khách hàng — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 3 lần

  Đối tượng báo cáo phải thu thập các thông tin nhận biết khách hàng, bao gồm: 1. Thông tin nhận dạng khách hàng, kể cả thông tin về người đại diện của khách hàng cá nhân (nếu có): a) Đối với khách hàng cá nhân có một quốc tịch là người Việt Nam: họ và tên; ngày, tháng, năm sinh; quốc tịch; nghề nghiệp, chức vụ; số điện thoại liên lạc; số C…

• Điều 11. Cập nhật thông tin nhận biết khách hàng — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15

  Đối tượng báo cáo phải cập nhật thông tin nhận biết khách hàng trong thời gian thiết lập quan hệ với khách hàng nhằm bảo đảm các giao dịch mà khách hàng đang tiến hành phù hợp với các thông tin về khách hàng trong hồ sơ hiện có, những thông tin đã biết về khách hàng, hoạt động kinh doanh, mức độ rủi ro về rửa tiền và nguồn gốc tài sản của…

• Điều 12. Xác minh thông tin nhận biết khách hàng — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  1. Đối tượng báo cáo sử dụng các tài liệu, dữ liệu để xác minh thông tin nhận biết khách hàng, bao gồm: a) Đối với khách hàng cá nhân: Chứng minh nhân dân, Căn cước công dân hoặc Hộ chiếu còn thời hạn sử dụng; giấy tờ khác do cơ quan có thẩm quyền cấp; b) Đối với khách hàng tổ chức: giấy phép thành lập, quyết định thành lập hoặc Giấy chứn…

• Điều 13. Xác minh thông tin nhận biết khách hàng thông qua việc thuê tổ chức khác — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  1. Đối tượng báo cáo có thể thuê tổ chức khác được thành lập và hoạt động theo quy định của pháp luật để xác minh thông tin nhận biết khách hàng, trừ trường hợp quy định tại Điều 14 của Luật này. Việc thuê tổ chức khác để xác minh thông tin nhận biết khách hàng thực hiện theo thỏa thuận của các bên và quy định của pháp luật có liên quan. …

• Điều 14. Nhận biết khách hàng thông qua bên thứ ba — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 4 lần

  1. Đối tượng báo cáo có thể nhận biết khách hàng thông qua bên thứ ba và bảo đảm bên thứ ba đáp ứng các yêu cầu sau đây: a) Là tổ chức tài chính hoặc tổ chức kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan có thiết lập quan hệ với khách hàng, không bao gồm các mối quan hệ đại lý và thuê ngoài; b) Thực hiện nhận biết khách hàng theo quy …

• Điều 15. Đánh giá rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 11 lần

  1. Đối tượng báo cáo phải thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền. Kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo phải được cập nhật hằng năm. Trường hợp đối tượng báo cáo là tổ chức, kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền phải được phê duyệt theo quy định nội bộ của đối tượng báo cáo. 2. Đối tượng báo cáo phải báo cáo kết…

• Điều 16. Phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 5 lần

  1. Căn cứ kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền quy định tại Điều 15 của Luật này, đối tượng báo cáo xây dựng quy trình quản lý rủi ro về rửa tiền. Quy trình quản lý rủi ro về rửa tiền bao gồm cả việc phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro thấp, trung bình, cao và các biện pháp áp dụng tương ứng với các mức độ rủi ro về rửa tiền …

• Điều 17. Trách nhiệm của đối tượng báo cáo liên quan đến cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 6 lần

  1. Đối tượng báo cáo rà soát các nguồn thông tin, bao gồm cả nguồn thông tin về danh sách cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thông báo, để lập danh sách khách hàng là cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị áp dụng tại đối tượng báo cáo. 2. Đối tượng báo cáo phải đáp ứng các yêu cầu sau đây: a) Có h…

• Điều 18. Quan hệ ngân hàng đại lý — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 7 lần

  1. Đối tượng báo cáo là ngân hàng khi thiết lập quan hệ với ngân hàng đối tác để cung cấp dịch vụ ngân hàng, thanh toán và các dịch vụ khác cho ngân hàng đối tác phải đáp ứng các yêu cầu sau đây: a) Thu thập thông tin về ngân hàng đối tác để hiểu biết đầy đủ về bản chất kinh doanh, uy tín của ngân hàng đối tác và thông tin về việc ngân hà…

• Điều 19. Trách nhiệm của đối tượng báo cáo đối với sản phẩm, dịch vụ mới; sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 3 lần

  1. Đối tượng báo cáo phải ban hành chính sách, quy trình để nhận diện và đánh giá mức độ rủi ro về rửa tiền trước khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới; sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới nhằm mục đích sau đây: a) Phát hiện, ngăn chặn việc sử dụng sản phẩm, dịch vụ mới; sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới để …

• Điều 20. Giám sát một số giao dịch đặc biệt — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 3 lần

  1. Đối tượng báo cáo phải giám sát đối với giao dịch đặc biệt sau đây: a) Giao dịch có giá trị lớn bất thường hoặc phức tạp theo quy định của Chính phủ; b) Giao dịch với tổ chức, cá nhân tại quốc gia, vùng lãnh thổ nằm trong danh sách do Lực lượng đặc nhiệm tài chính công bố nhằm chống rửa tiền hoặc Danh sách cảnh báo. 2. Để giám sát giao…

• Điều 24. Quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 6 lần

  1. Đối tượng báo cáo là tổ chức phải ban hành quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền bao gồm nội dung chính sau đây: a) Chính sách chấp nhận khách hàng, trong đó có nội dung về từ chối mở tài khoản, thiết lập mối quan hệ kinh doanh, thực hiện giao dịch hoặc chấm dứt mối quan hệ kinh doanh với khách hàng trong trường hợp đối tượng báo cá…

• Điều 25. Báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15

  1. Đối tượng báo cáo có trách nhiệm báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam khi thực hiện các giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo. 2. Thủ tướng Chính phủ quyết định mức giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội trong từng thời kỳ. 3. Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định chế độ báo cáo về giao dịc…

• Điều 26. Báo cáo giao dịch đáng ngờ — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 3 lần

  1. Đối tượng báo cáo có trách nhiệm báo cáo giao dịch đáng ngờ cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam trong trường hợp sau đây: a) Khi biết giao dịch được thực hiện theo yêu cầu của bị can, bị cáo, người bị kết án và có cơ sở hợp lý để nghi ngờ tài sản trong giao dịch là tài sản thuộc quyền sở hữu hoặc có nguồn gốc thuộc quyền sở hữu, quyền kiểm…

• Điều 27. Các dấu hiệu đáng ngờ cơ bản — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  … hoặc cung cấp thông tin nhận biết khách hàng không chính xác, không đầy đủ, không nhất quán. 2. Khách hàng thuyết phục đối tượng báo cáo không báo cáo giao dịch cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền. 3. Không thể xác định được khách hàng theo thông tin khách hàng cung cấp hoặc giao dịch liên quan đến một bên không xác định được danh tính. 4…

• Điều 34. Giao dịch chuyển tiền điện tử — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  1. Đối tượng báo cáo có trách nhiệm báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam khi thực hiện các giao dịch chuyển tiền điện tử vượt quá mức giá trị theo quy định của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. 2. Đối tượng báo cáo tham gia vào giao dịch chuyển tiền điện tử phải có chính sách, quy trình quản lý rủi ro để thực hiện, từ chối, tạm dừng, …

• Điều 36. Hình thức báo cáo — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 3 lần

  1. Đối tượng báo cáo gửi dữ liệu điện tử hoặc báo cáo bằng văn bản giấy khi chưa thiết lập được hệ thống công nghệ thông tin tương thích phục vụ cho yêu cầu gửi dữ liệu điện tử đối với các báo cáo được quy định tại các điều 25, 26 và 34 của Luật này. 2. Trường hợp cần thiết, đối tượng báo cáo có thể báo cáo qua fax, điện thoại, thư điện t…

• Điều 37. Thời hạn báo cáo — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 4 lần

  1. Đối tượng báo cáo phải báo cáo giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo quy định tại Điều 25 và giao dịch chuyển tiền điện tử quy định tại Điều 34 của Luật này trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh giao dịch trong trường hợp báo cáo bằng dữ liệu điện tử; trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh giao dịch trong t…

• Điều 38. Lưu trữ thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  1. Đối tượng báo cáo có trách nhiệm lưu trữ thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo sau đây: a) Thông tin, hồ sơ, tài liệu nhận biết khách hàng; b) Kết quả phân tích, đánh giá của đối tượng báo cáo đối với khách hàng, giao dịch phải báo cáo; c) Thông tin, hồ sơ, tài liệu khác liên quan đến khách hàng, giao dịch phải báo cáo; d) Báo cáo giao d…

• Điều 39. Trách nhiệm báo cáo, cung cấp thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  1. Đối tượng báo cáo phải cung cấp kịp thời thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo quy định tại khoản 1 Điều 38 của Luật này cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của Chính phủ. 2. Đối tượng báo cáo, cơ quan, tổ chức, cá nhân thực hiện nghĩa vụ báo cáo hoặc cung cấp thông tin cho cơ quan có thẩm quyề…

• Điều 40. Bảo đảm bí mật thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 3 lần

  1. Đối tượng báo cáo và tổ chức, cá nhân có liên quan phải tuân thủ quy định của pháp luật về bảo vệ bí mật nhà nước và bảo mật thông tin nhận biết khách hàng đối với thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo liên quan đến các giao dịch phải báo cáo theo quy định của Luật này. 2. Đối tượng báo cáo, người quản lý, người lao động thuộc đối tượng …

• Điều 44. Trì hoãn giao dịch — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 3 lần

  1. Đối tượng báo cáo phải áp dụng ngay biện pháp trì hoãn giao dịch trong các trường hợp sau đây: a) Khi có căn cứ để nghi ngờ hoặc phát hiện các bên liên quan đến giao dịch thuộc Danh sách đen; b) Khi có lý do để tin rằng giao dịch được yêu cầu thực hiện có liên quan đến hoạt động phạm tội, bao gồm: giao dịch do người bị kết án theo quy …

• Điều 45. Phong tỏa tài khoản, niêm phong, phong tỏa hoặc tạm giữ tài sản — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15

  Đối tượng báo cáo phải thực hiện quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc phong tỏa tài khoản, niêm phong, phong tỏa hoặc tạm giữ tài sản của các tổ chức, cá nhân theo quy định của pháp luật.

• Điều 48. Trách nhiệm của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 3 lần

  …ng rửa tiền trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng; 3. Thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền đối với đối tượng báo cáo thuộc trách nhiệm quản lý nhà nước về tiền tệ, hoạt động ngân hàng, trong đó có căn cứ vào kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền, kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo đó; 4. …

• Điều 51. Trách nhiệm của Bộ Tài chính — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  …uộc phạm vi quản lý nhà nước của Bộ Tài chính. 2. Thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền đối với đối tượng báo cáo thuộc lĩnh vực quy định tại khoản 1 Điều này, trong đó có căn cứ vào kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền, kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo đó. 3. Phối hợp với Ngân hàng…

• Điều 52. Trách nhiệm của Bộ Xây dựng — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  …i bất động sản và dịch vụ tư vấn bất động sản. 2. Thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền đối với đối tượng báo cáo thuộc lĩnh vực quy định tại khoản 1 Điều này, trong đó có căn cứ vào kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền, kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo đó. 3. Phối hợp với Ngân hàng…

• Điều 53. Trách nhiệm của Bộ Tư pháp — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  …áo dục pháp luật về phòng, chống rửa tiền. 3. Thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền đối với các đối tượng báo cáo quy định tại khoản 1 Điều này, trong đó có căn cứ vào kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền, kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo đó. 4. Phối hợp với Ngân hàng Nhà nước Việt …

• Điều 54. Trách nhiệm của Bộ Công Thương — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  …h doanh vàng miếng và vàng trang sức, mỹ nghệ. 2. Thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền đối với đối tượng báo cáo thuộc lĩnh vực kinh doanh quy định tại khoản 1 Điều này, trong đó có căn cứ vào kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền, kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo đó. 3. Phối hợp vớ…

• Điều 58. Trách nhiệm của Bộ Thông tin và Truyền thông — Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 · 2 lần

  … trò chơi trên mạng viễn thông, mạng Internet. 2. Thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động phòng, chống rửa tiền đối với đối tượng báo cáo thuộc lĩnh vực quy định tại khoản 1 Điều này, trong đó có căn cứ vào kết quả đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền, kết quả đánh giá rủi ro về rửa tiền của đối tượng báo cáo đó. 3. Phối hợp với Ngân hàng…

Theo văn bản

• Tất cả văn bản63 điều
• Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 Còn hiệu lực31 điều
• Thông tư số 27/2025/TT-NHNN Còn hiệu lực10 điều
• Thông tư số 09/2023/TT-NHNN Còn hiệu lực10 điều
• Nghị định số 19/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực7 điều
• Nghị định số 284/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 340/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 115/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 174/2024/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 43/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều