Điều luật nhắc tới "Khách hàng"
9 điều trong Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · xem định nghĩa
- Điều 3. Giải thích từ ngữ
— Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 3 lần
Theo Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau: 1. “Sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán” là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều 12 Luật Chứng khoán, gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi dưới đây: a) Sử dụng thông tin nội bộ để mu…
- Điều 4. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả
— Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 7 lần
1. Hình thức xử phạt chính: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền; c) Đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng; d) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng. 2. Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình chỉ hoạt động chào mua công k…
- Điều 26. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
— Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 33 lần
…tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung phải có trong hồ sơ; d) Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp đầy đủ thông tin; không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng theo quy định pháp luật; đ) Không thông báo tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch c…
- Điều 27. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
— Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 21 lần
…ành vi vi phạm quy định tại các điểm a, b và d khoản 1 Điều 26 Nghị định này; b) Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; c) Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, h…
- Điều 32. Vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán
— Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 12 lần
1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không báo cáo theo thời hạn pháp luật quy định khi thay đổi người hành nghề chứng khoán; b) Không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện; bố trí người có chứng ch…
- Điều 39. Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
— Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 15 lần
…eo thời hạn pháp luật quy định hoặc thông báo không đầy đủ các quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán lưu ký của khách hàng. 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Vi phạm qu…
- Điều 40. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng lưu ký
— Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 2 lần
1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với ngân hàng lưu ký thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không thực hiện đúng và đầy đủ nghĩa vụ của ngân hàng lưu ký theo quy định tại hợp đồng lưu ký chứng khoán, điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán và theo quy định pháp luật; b) Không lập, lưu giữ hồ sơ, chứng từ theo quy đ…
- Điều 45. Hành vi vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền và phòng, chống khủng bố trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
— Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 11 lần
…ứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện hành vi vi phạm quy định về nhận biết và cập nhật thông tin khách hàng thì bị xử phạt như sau: a) Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không cập nhật thông tin nhận biết khách hàng theo quy định tại Điều 8, Điều 9 và Điều 10 Luật Phòng, chống rửa tiền;…
- Điều 51. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả
— Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 10 lần
1. Trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc, kể từ khi nhận được quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin, cá nhân, tổ chức vi phạm phải công bố về việc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin trên 01 tờ báo trung ương trong 03 số liên tiếp và trên trang thông tin điện tử của công ty. Cá nhâ…
Theo văn bản
- Tất cả văn bản664 điều
- Luật Thương mại số 36/2005/QH11 Còn hiệu lực35 điều
- Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 Còn hiệu lực26 điều
- Luật luật sư số 65/2006/QH11 Còn hiệu lực25 điều
- Nghị định số 340/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực25 điều
- Luật Các tổ chức tín dụng số 32/2024/QH15 Còn hiệu lực24 điều
- Luật Điện lực số 61/2024/QH15 Còn hiệu lực23 điều
- Nghị định số 88/2019/NĐ-CP Còn hiệu lực21 điều
- Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 Còn hiệu lực18 điều
- Nghị định số 302/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực14 điều
- Nghị định số 67/2017/NĐ-CP Còn hiệu lực14 điều
- Nghị định số 81/2018/NĐ-CP Còn hiệu lực12 điều
- Thông tư số 67/2023/TT-BTC Còn hiệu lực12 điều
- Luật Kinh doanh bất động sản số 29/2023/QH15 Còn hiệu lực11 điều
- Luật Kiểm toán độc lập số 67/2011/QH12 Còn hiệu lực11 điều
- Nghị định số 46/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực11 điều
- Luật Giá số 16/2023/QH15 Còn hiệu lực10 điều
- Nghị định số 15/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực10 điều
- Nghị định số 339/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực9 điều
- Nghị định số 156/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực9 điều
- Nghị định số 98/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực8 điều
- Thông tư số 27/2025/TT-NHNN Còn hiệu lực8 điều
- Luật An toàn thông tin mạng số 86/2015/QH13 Còn hiệu lực7 điều
- Nghị định số 330/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực7 điều
- Nghị định số 117/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực7 điều
- Nghị định số 75/2019/NĐ-CP Còn hiệu lực7 điều
- Nghị định số 254/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực7 điều
- Nghị định số 174/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực7 điều
- Nghị định số 100/2024/NĐ-CP Còn hiệu lực7 điều
- Thông tư số 09/2023/TT-NHNN Còn hiệu lực7 điều
- Luật Nhà ở số 27/2023/QH15 Còn hiệu lực6 điều
- Luật Kinh doanh bảo hiểm số 08/2022/QH15 Còn hiệu lực6 điều
- Nghị định số 99/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực6 điều
- Nghị định số 87/2024/NĐ-CP Còn hiệu lực6 điều
- Thông tư số 50/2017/TT-BTC Còn hiệu lực6 điều
- Luật Hợp tác xã số 17/2023/QH15 Còn hiệu lực5 điều
- Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 Còn hiệu lực5 điều
- Luật Đường bộ số 35/2024/QH15 Còn hiệu lực5 điều
- Nghị định số 41/2018/NĐ-CP Còn hiệu lực5 điều
- Nghị định số 125/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực5 điều
- Nghị định số 73/2016/NĐ-CP Còn hiệu lực5 điều
- Nghị định số 109/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực5 điều
- Nghị định số 181/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực5 điều
- Luật Bảo vệ dữ liệu cá nhân số 91/2025/QH15 Còn hiệu lực4 điều
- Luật Sở hữu trí tuệ số 50/2005/QH11 Còn hiệu lực4 điều
- Luật Cạnh tranh số 23/2018/QH14 Còn hiệu lực4 điều
- Nghị định số 284/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực4 điều
- Nghị định số 82/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực4 điều
- Nghị định số 35/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực4 điều
- Nghị định số 174/2024/NĐ-CP Còn hiệu lực4 điều
- Nghị định số 133/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực4 điều
- Nghị định số 90/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực4 điều
- Nghị định số 19/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực4 điều
- Bộ luật Hình sự số 100/2015/QH13 Còn hiệu lực3 điều
- Luật Kế toán số 88/2015/QH13 Còn hiệu lực3 điều
- Luật Đo lường số 04/2011/QH13 Còn hiệu lực3 điều
- Luật Kiến trúc số 40/2019/QH14 Còn hiệu lực3 điều
- Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 Còn hiệu lực3 điều
- Luật Trật tự, an toàn giao thông đường bộ số 36/2024/QH15 Còn hiệu lực3 điều
- Nghị định số 126/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực3 điều
- Nghị định số 08/2015/NĐ-CP Còn hiệu lực3 điều
- Nghị định số 100/2019/NĐ-CP Còn hiệu lực3 điều
- Nghị định số 163/2024/NĐ-CP Còn hiệu lực3 điều
- Nghị định số 16/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực3 điều
- Nghị định số 17/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực3 điều
- Nghị định số 320/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực3 điều
- Nghị định số 16/2022/NĐ-CP Còn hiệu lực3 điều
- Nghị định số 137/2021/NĐ-CP Còn hiệu lực3 điều
- Thông tư số 80/2021/TT-BTC Còn hiệu lực3 điều
- Luật An ninh mạng số 116/2025/QH15 Còn hiệu lực2 điều
- Luật Dược số 105/2016/QH13 Còn hiệu lực2 điều
- Luật Giao thông đường bộ số 23/2008/QH12 Hết hiệu lực2 điều
- Luật Hàng không dân dụng Việt Nam số 130/2025/QH15 Còn hiệu lực2 điều
- Luật Phòng cháy, chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ số 55/2024/QH15 Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 142/2017/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 139/2021/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 174/2016/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 134/2016/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 99/2015/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 18/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 96/2024/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 81/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 78/2024/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 37/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 356/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 336/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 282/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 86/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 248/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 61/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Nghị định số 252/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
- Thông tư số 78/2021/TT-BTC Còn hiệu lực2 điều
- Thông tư số 32/2025/TT-BTC Còn hiệu lực2 điều
- Thông tư số 91/2026/TT-BTC Còn hiệu lực2 điều
- Luật Quản lý nợ công số 20/2017/QH14 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Quảng cáo số 35/2018/QH14 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Sử dụng năng lượng tiết kiệm và hiệu quả số 50/2010/QH12 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Bảo hiểm tiền gửi số 111/2025/QH15 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Bưu chính số 49/2010/QH12 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Công nghệ thông tin số 67/2006/QH11 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Công nghiệp công nghệ số số 71/2025/QH15 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Giao thông đường thủy nội địa số 23/2004/QH11 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Thuế giá trị gia tăng số 48/2024/QH15 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Khí tượng thủy văn số 90/2015/QH13 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Việc làm số 74/2025/QH15 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Người lao động Việt Nam đi làm việc ở nước ngoài theo hợp đồng số 69/2020/QH14 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Phát triển đô thị số 18/2026/QH16 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Phòng, chống khủng bố số 28/2013/QH13 Còn hiệu lực1 điều
- Luật Phòng, chống tác hại của rượu, bia số 44/2019/QH14 Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 341/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 275/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 69/2018/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 15/2018/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 10/2018/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 139/2017/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 58/2017/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 54/2017/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 38/2021/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 10/2017/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 100/2016/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 119/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 132/2015/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 108/2015/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 76/2015/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 19/2015/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 05/2015/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 71/2019/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 162/2018/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 58/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 56/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 246/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 224/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 168/2024/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 46/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 85/2024/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 41/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 79/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 65/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 360/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 45/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 43/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 338/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 08/2022/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 216/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 02/2022/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 144/2021/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 163/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Nghị định số 113/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 06/2021/TT-BTC Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 25/2019/TT-BTNMT Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 20/2017/TT-BYT Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 130/2016/TT-BTC Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 195/2015/TT-BTC Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 77/2025/TT-BTC Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 05/2024/TT-BXD Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 18/2026/TT-BYT Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 20/2026/TT-BTC Còn hiệu lực1 điều
- Thông tư số 84/2025/TT-BNNMT Còn hiệu lực1 điều