Điều luật nhắc tới "Ủy ban Chứng khoán Nhà nước"

107 điều thuộc 12 văn bản · trang 4/4 · xem định nghĩa

• Điều 19. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 3 lần

  … đối với tổ chức phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đăng ký niêm yết chứng chỉ lưu ký tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài. 3. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không nộp…

• Điều 23. Vi phạm quy định về giao dịch và giám sát của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

  …i chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; b) Không xử lý các hành vi vi phạm quy chế giao dịch hoặc không chấp hành đúng quy trình giám sát các hoạt động giao dịch theo quy định để xảy ra vi phạm; c) Không thực hiện cảnh b…

• Điều 24. Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 4 lần

  1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh theo quy định pháp luật. 2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ …

• Điều 25. Vi phạm quy định về những thay đổi phải được chấp thuận — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 3 lần

  …n lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thay đổi tên của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản. 2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty q…

• Điều 26. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

  1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro, quy tắc đạo đức hành nghề phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp; b) Không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán…

• Điều 39. Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

  1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ, ngân hàng thanh toán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không cung cấp đầy đủ, đúng thời hạn, chính xác danh sách người sở hữu chứng khoán và các tài liệu liên quan theo yêu cầu…

• Điều 40. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng lưu ký — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

  1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với ngân hàng lưu ký thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không thực hiện đúng và đầy đủ nghĩa vụ của ngân hàng lưu ký theo quy định tại hợp đồng lưu ký chứng khoán, điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán và theo quy định pháp luật; b) Không lập, lưu giữ hồ sơ, chứng từ theo quy đ…

• Điều 41. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng giám sát — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

  … chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện; d) Không báo cáo theo thời hạn pháp luật quy định cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi phát hiện vi phạm của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và tổ chức, cá nhân có liên quan; đ) Không thông báo theo thời hạn pháp luật quy định cho cơ quan q…

• Điều 42. Vi phạm quy định về công bố thông tin — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 5 lần

  …tin hoặc người được ủy quyền công bố thông tin hoặc không ban hành quy chế về công bố thông tin; b) Không thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con về địa chỉ trang thông tin điện tử và mọi thay đổi liên quan đến địa chỉ này theo quy định pháp luật. 2. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.0…

• Điều 43. Vi phạm quy định về báo cáo — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 3 lần

  …đối với một trong các hành vi vi phạm sau: a) Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định tại khoản 3 Điều 120, khoản 4 Điều 123, khoản 3 Điều 124 Luật Chứng khoán; b) Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước q…

• Điều 44. Vi phạm quy định về kiểm toán công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 6 lần

  … dẫn đến việc không còn đủ điều kiện được chấp thuận kiểm toán thì bị xử phạt như sau: a) Phạt cảnh cáo khi báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chậm dưới 15 ngày so với quy định; b) Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng khi báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chậm từ 15 ngày trở lên so với quy định; c) Phạt tiền từ 10.00…

• Điều 47. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 3 lần

  1. Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân; c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng c…

• Điều 51. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 2 lần

  …iện tử của công ty. Cá nhân, tổ chức vi phạm khi thực hiện hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con về thông tin hủy bỏ và thông tin được cải chính. 2. Thời hạn thực hiện biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp hoặc khoản thu trái pháp luậ…

• Điều 34. Thẩm quyền của Thanh tra, người được giao thực hiện nhiệm vụ thanh tra chuyên ngành khác — Nghị định số 51/2019/NĐ-CP

  …nh tra Sở và các chức danh quy định tại khoản 2 Điều 46 Luật xử lý vi phạm hành chính trừ các chức danh Chánh thanh tra Ủy ban chứng khoán nhà nước; Chi cục trưởng Chi cục An toàn vệ sinh thực phẩm; Chi cục trưởng Chi cục Dân số - Kế hoạch hóa gia đình thuộc Sở Y tế theo chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn được giao có quyền: a) Phạt cảnh cáo;…

• Điều 68. Xử phạt hành vi vi phạm quy định về kiểm soát chất lượng dịch vụ kiểm toán của doanh nghiệp kiểm toán, chi nhánh doanh nghiệp kiểm toán nước ngoài — Nghị định số 41/2018/NĐ-CP · 6 lần

  …hực hiện một trong các hành vi sau: a) Nộp Báo cáo kết quả tự kiểm tra chất lượng dịch vụ kiểm toán cho Bộ Tài chính và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chậm dưới 15 ngày so với thời hạn quy định; b) Nộp Báo cáo giải pháp khắc phục sai sót và thực hiện kiến nghị của Đoàn kiểm tra cho cơ quan kiểm tra và Tổ chức nghề nghiệp về kiểm toán chậm dư…

• Điều 86. Đại lý bán sản phẩm bảo hiểm liên kết đầu tư, bảo hiểm hưu trí, bảo hiểm theo Nghị định số 67/2014/NĐ-CP — Nghị định số 73/2016/NĐ-CP

  …inh nghiệm làm việc liên tục trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm và có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp; - Là đại lý bảo hiểm, có ít nhất 06 tháng kinh nghiệm hoạt động đại lý bảo hiểm liên tục và có bằng tốt nghiệp từ cao đẳng trở lên trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm. 2. Đại lý…

• Điều 3. Tiêu chuẩn và đối tượng xét danh hiệu “Cờ thi đua của Bộ Tài chính” — Thông tư số 79/2023/TT-BTC

  …và tương đương trực thuộc Bộ Tài chính (Tổng cục Thuế, Tổng cục Hải quan, Tổng cục Dự trữ nhà nước, Kho bạc Nhà nước và Ủy ban Chứng khoán nhà nước); c) Viện Chiến lược và Chính sách tài chính, Thời báo Tài chính Việt Nam, Tạp chí Tài chính, Nhà xuất bản Tài chính, Trường Bồi dưỡng cán bộ tài chính và Nhà nghỉ Bộ Tài chính; d) Học viện Tà…

Theo văn bản

• Tất cả văn bản107 điều
• Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 Còn hiệu lực75 điều
• Nghị định số 156/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực20 điều
• Nghị định số 189/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
• Nghị định số 46/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực2 điều
• Luật Xử lý vi phạm hành chính số 15/2012/QH13 Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 284/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 174/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 282/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 51/2019/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 41/2018/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 73/2016/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Thông tư số 79/2023/TT-BTC Còn hiệu lực1 điều