Điều luật nhắc tới "Công ty đầu tư chứng khoán"

11 điều trong Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · xem định nghĩa

• Điều 1. Phạm vi điều chỉnh — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

  1. Nghị định này quy định các hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả đối với hành vi vi phạm hành chính, thẩm quyền xử phạt và thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2. Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứn…

• Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

  …quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán; h) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; i) Cổ đông, nhà đầu tư là tổ chức; k) Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ng…

• Điều 4. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 3 lần

  1. Hình thức xử phạt chính: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền; c) Đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng; d) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng. 2. Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình chỉ hoạt động chào mua công k…

• Điều 24. Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

  … Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị cấp, điều chỉnh giấy phép, g…

• Điều 25. Vi phạm quy định về những thay đổi phải được chấp thuận — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP

  … Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thay đổi tên của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nướ…

• Điều 27. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 19 lần

  … khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; c) Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý danh mục đầu tư; d) Không cung cấp thông tin, cung cấp thông tin không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ, chính xác cho ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát. 2. Phạt tiền từ 70.…

• Điều 28. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 9 lần

  1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có …

• Điều 33. Vi phạm quy định về giao dịch của cổ đông sáng lập; cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 17 lần

  … biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng và người có liên quan của người nội bộ 1. Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ l…

• Điều 40. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng lưu ký — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 5 lần

  …ính xác, chi tiết các giao dịch của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư ủy thác, công ty đầu tư chứng khoán theo quy định pháp luật; c) Không cung cấp thông tin, cung cấp thông tin không đầy đủ, chính xác cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; d) Không đảm bảo có đủ số nhân viên nghiệp vụ tối th…

• Điều 41. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng giám sát — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 8 lần

  …hoặc có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay hoặc cho vay với công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và ngược lại; b) Là đối tác mua, bán trong giao dịch mua, bán tài sản của quỹ đại chúng, của công ty đầu tư chứng khoán; c) Không giám sát hoạt động, hạn chế đầu tư của quỹ đầu tư, công ty đầu …

• Điều 44. Vi phạm quy định về kiểm toán công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán — Nghị định số 156/2020/NĐ-CP · 2 lần

  1. Tổ chức kiểm toán được chấp thuận thực hiện hành vi vi phạm quy định về báo cáo khi thay đổi tên gọi, địa chỉ trụ sở hoặc lĩnh vực hành nghề, danh sách kiểm toán viên hành nghề và các thay đổi dẫn đến việc không còn đủ điều kiện được chấp thuận kiểm toán thì bị xử phạt như sau: a) Phạt cảnh cáo khi báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nư…

Theo văn bản

• Tất cả văn bản30 điều
• Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 Còn hiệu lực13 điều
• Nghị định số 156/2020/NĐ-CP Còn hiệu lực11 điều
• Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 96/2026/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 320/2025/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 46/2023/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Nghị định số 31/2021/NĐ-CP Còn hiệu lực1 điều
• Thông tư số 67/2023/TT-BTC Còn hiệu lực1 điều