TuDienLuat.comTra nghĩa thuật ngữ pháp lý
+84 921 921 989

Nghị định số 88/2019/NĐ-CP

quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng

Số hiệu88/2019/NĐ-CP
Loại văn bảnNghị định
Cơ quan ban hànhChính Phủ
Ngày ban hành14/11/2019
Ngày có hiệu lực31/12/2019
Tình trạngCòn hiệu lực
Đã được sửa đổi, bổ sung bởi 143/2021/NĐ-CP, 23/2023/NĐ-CP
Nội dung điều lấy từVăn bản gốc đăng Công báo
NguồnCông báo điện tử
Số điều · thuật ngữ59 điều · 0 thuật ngữ được định nghĩa

Chưa có văn bản hợp nhất trên Công báo cho văn bản này — nội dung hiển thị theo bản gốc ban hành; nếu đã có luật sửa đổi, một số điều có thể đã thay đổi.

Mục lục 59 điều

Chương I QUY ĐỊNH CHUNG

  1. Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
  2. Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính
  3. Điều 3. Hình thức xử phạt, mức phạt tiền, thẩm quyền phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 1 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ QUẢN LÝ VÀ SỬ DỤNG GIẤY PHÉP

  1. Điều 4. Vi phạm quy định về giấy phép do Ngân hàng Nhà nước cấp
  2. Điều 5. Vi phạm quy định về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 2 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC, QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH

  1. Điều 6. Vi phạm quy định về tổ chức, quản trị, điều hành
  2. Điều 7. Vi phạm quy định về ban hành điều lệ, quy định nội bộ
  3. Điều 8. Vi phạm quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán độc lập

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 3 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CỔ PHẦN, CỔ PHIẾU, PHẦN VỐN GÓP

  1. Điều 9. Vi phạm quy định về cổ phần, cổ phiếu và giới hạn góp vốn, chuyển nhượng, hoàn trả phần vốn góp
  2. Điều 10. Vi phạm quy định về góp vốn, mua cổ phần
  3. Điều 11. Vi phạm quy định về chào bán, chuyển nhượng cổ phần

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 4 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HUY ĐỘNG VỐN VÀ PHÍ CUNG ỨNG DỊCH VỤ

  1. Điều 12. Vi phạm quy định về nhận tiền gửi
  2. Điều 13. Vi phạm quy định về lãi suất huy động vốn, phí cung ứng dịch vụ, kinh doanh, cung ứng sản phẩm phái sinh

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 5 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CẤP TÍN DỤNG, NHẬN ỦY THÁC, ỦY THÁC VÀ HOẠT ĐỘNG LIÊN NGÂN HÀNG

  1. Điều 14. Vi phạm quy định về cấp tín dụng
  2. Điều 15. Vi phạm quy định về nhận ủy thác và ủy thác
  3. Điều 16. Vi phạm quy định về mua trái phiếu doanh nghiệp
  4. Điều 17. Vi phạm quy định trong hoạt động liên ngân hàng

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 6 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG CUNG ỨNG DỊCH VỤ THÔNG TIN TÍN DỤNG

  1. Điều 18. Vi phạm quy định về nguyên tắc, điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng
  2. Điều 19. Vi phạm quy định về thu thập, xử lý thông tin tín dụng
  3. Điều 20. Vi phạm quy định về an toàn, lưu giữ thông tin tín dụng
  4. Điều 21. Vi phạm quy định về khai thác, sử dụng sản phẩm, dịch vụ và trao đổi, cung cấp thông tin tín dụng
  5. Điều 22. Vi phạm quy định về điều chỉnh sai sót đối với thông tin tín dụng của khách hàng vay

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 7 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI VÀ KINH DOANH VÀNG

  1. Điều 23. Vi phạm quy định về hoạt động ngoại hối
  2. Điều 24. Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh vàng

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 8 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TOÁN, QUẢN LÝ TIỀN TỆ VÀ KHO QUỸ

  1. Điều 25. Vi phạm quy định về thanh toán liên ngân hàng
  2. Điều 26. Vi phạm quy định về hoạt động thanh toán
  3. Điều 27. Vi phạm quy định về trung gian thanh toán
  4. Điều 28. Vi phạm quy định về hoạt động thẻ ngân hàng
  5. Điều 29. Vi phạm quy định về công cụ chuyển nhượng
  6. Điều 30. Vi phạm quy định về quản lý tiền tệ và kho quỹ
  7. Điều 31. Vi phạm quy định về bảo vệ tiền Việt Nam

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 9 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ MUA, ĐẦU TƯ VÀO TÀI SẢN CỐ ĐỊNH VÀ KINH DOANH BẤT ĐỘNG SẢN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI

  1. Điều 32. Vi phạm quy định về mua, đầu tư vào tài sản cố định
  2. Điều 33. Vi phạm quy định về kinh doanh bất động sản

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 10 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BẢO ĐẢM AN TOÀN HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI

  1. Điều 34. Vi phạm quy định về duy trì dự trữ bắt buộc, mua tín phiếu
  2. Điều 35. Vi phạm quy định về tỷ lệ bảo đảm an toàn
  3. Điều 36. Vi phạm quy định về phân loại tài sản có, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro
  4. Điều 37. Vi phạm quy định về trích lập và sử dụng các quỹ

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 11 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ BẢO HIỂM TIỀN GỬI

  1. Điều 38. Vi phạm quy định về bảo hiểm tiền gửi

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 12 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN; PHÒNG, CHỐNG TÀI TRỢ KHỦNG BỐ

  1. Điều 39. Vi phạm quy định về nhận biết và cập nhật thông tin khách hàng
  2. Điều 40. Vi phạm quy định về quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền
  3. Điều 41. Vi phạm quy định về nhận biết, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro
  4. Điều 42. Vi phạm quy định về việc xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị
  5. Điều 43. Vi phạm quy định về kiểm toán nội bộ trong phòng, chống rửa tiền, rà soát khách hàng và giao dịch, quan hệ ngân hàng đại lý
  6. Điều 44. Vi phạm quy định về báo cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, giao dịch chuyển tiền điện tử, báo cáo hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố, báo cáo hành vi tài trợ khủng bố
  7. Điều 45. Vi phạm quy định về trì hoãn giao dịch, phong tỏa tài khoản;
  8. Điều 46. Vi phạm quy định về các hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 13 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHẾ ĐỘ THÔNG TIN, BÁO CÁO

  1. Điều 47. Vi phạm quy định về chế độ báo cáo, quản lý và cung cấp thông tin

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 14 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CẢN TRỞ VIỆC THANH TRA, KHÔNG THỰC HIỆN YÊU CẦU CỦA NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN

  1. Điều 48. Vi phạm quy định về cản trở việc thanh tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền
  2. Điều 49. Vi phạm quy định về nghĩa vụ của đối tượng thanh tra, giám sát ngân hàng

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 15 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ MUA, BÁN VÀ XỬ LÝ NỢ

  1. Điều 50. Vi phạm quy định về mua, bán nợ của tổ chức tín dụng
  2. Điều 51. Vi phạm quy định về mua, bán và xử lý nợ xấu của Công ty Quản lý tài sản của tổ chức tín dụng Việt Nam

Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ MỨC PHẠT TIỀN · Mục 16 VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ AN TOÀN CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG

  1. Điều 52. Vi phạm quy định về an toàn công nghệ thông tin trong hoạt động ngân hàng

Chương III THẨM QUYỀN XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ THẨM QUYỀN LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH

  1. Điều 53. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
  2. Điều 54. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng của các chức danh khác
  3. Điều 55. Phân định thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng
  4. Điều 56. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính

Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

  1. Điều 57. Hiệu lực thi hành
  2. Điều 58. Điều khoản chuyển tiếp
  3. Điều 59. Trách nhiệm thi hành